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反洗钱首现千万级罚单 机构、部门负责人双双被罚

2020年02月14日 22:59 来源于 分分快三代理-分分快三
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“反洗钱只罚几十万元的时代结束了”;预计之后会见到越来越多的大额反洗钱罚单
近日,央行公布了对三家机构的反洗钱违规处罚案例,并首次公示了对相关负责人的处罚,其中不乏业务部门老总。而对这三家机构的罚款金额都超过1000万元,这是历史上中国首次对违反反洗钱相关规定的单家机构处以超过1000万元的罚款。

  【分分快三代理-分分快三】(记者 彭骎骎)中国反洗钱加大了处罚力度。近日,央行公布了对三家机构的反洗钱违规处罚案例,并首次公示了对相关负责人的处罚,其中不乏业务部门老总。而对这三家机构的罚款金额都超过1000万元,这是历史上中国首次对违反反洗钱相关规定的单家机构处以超过1000万元的罚款。

  2月14日,人民银行发布公告称,民生银行光大银行由于未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,以及与身份不明的客户进行交易,分别被处以罚款2360万元和1820万元。

  同时,央行还公布华泰证券因为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易,被处以罚款1010万元。这也是非银行机构收到的最大反洗钱罚单。

责任编辑:凌华薇 | 版面编辑:王影
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